有投資者反映，當(dāng)前遭受損失的散戶維權(quán)非常困難，公司仍未采取主動(dòng)措施與股民進(jìn)行聯(lián)絡(luò)。“公司電話、郵箱等方式都聯(lián)系不上，股民維權(quán)聲音無(wú)法傳遞到公司高層，且在網(wǎng)站和貼吧發(fā)布的維權(quán)帖子也遭到刪除，現(xiàn)在唯一能做的就是聯(lián)系律師，等待海潤(rùn)光伏事件立案后來(lái)做進(jìn)一步申訴。”
據(jù)了解，目前投資者的主要訴求是：一方面，希望監(jiān)管層能夠徹查此事，依法懲處內(nèi)幕消息泄密者并沒(méi)收不當(dāng)收益，未來(lái)?yè)?jù)此進(jìn)行索賠訴訟；另一方面，希望限制三大股東減持，要求減持股東回購(gòu)股票，或者保證高送轉(zhuǎn)預(yù)案通過(guò)提振股價(jià)等。
“海潤(rùn)光伏現(xiàn)處于停牌問(wèn)詢(xún)調(diào)查階段，只有在證監(jiān)會(huì)出具監(jiān)管處罰決定之后，法院才能夠就此事的相關(guān)索賠訴訟進(jìn)行立案。這是前置條件，現(xiàn)在還無(wú)法確定是否會(huì)進(jìn)行立案。”跟蹤海潤(rùn)光伏投資者維權(quán)的廣東東方金源律師事務(wù)所金焰律師表示，海潤(rùn)光伏事件中的確存在一定程度上的違規(guī)嫌疑，目前主要有幾個(gè)方面的疑點(diǎn)需要查清：公司巨額虧損是否做好信息披露、減持股東是否知悉業(yè)績(jī)情況、是否存在內(nèi)幕消息泄露或者關(guān)聯(lián)方利用非公開(kāi)消息在二級(jí)市場(chǎng)上交易、上市公司是否針對(duì)業(yè)績(jī)情況存在虛假陳述嫌疑等。“實(shí)際上，上交所問(wèn)詢(xún)函中也是主要圍繞投資者最關(guān)心的問(wèn)題進(jìn)行質(zhì)詢(xún)，關(guān)鍵在于監(jiān)管層是否認(rèn)定海潤(rùn)光伏股東存在違規(guī)行為。”
目前，證監(jiān)會(huì)對(duì)于上市公司高送轉(zhuǎn)已有每單必查內(nèi)幕交易的要求，并從信披規(guī)范性、事后監(jiān)督以及內(nèi)幕交易核查等多角度多管齊下，嚴(yán)防操縱股價(jià)和內(nèi)幕交易等違法行為。但有分析人士指出，除了“每單必查”之外，監(jiān)管層還需要對(duì)上市公司的高送轉(zhuǎn)行為進(jìn)行嚴(yán)格規(guī)范，比如嚴(yán)禁業(yè)績(jī)虧損公司高送轉(zhuǎn)，規(guī)定上市公司高送轉(zhuǎn)比例不得超過(guò)業(yè)績(jī)?cè)鲩L(zhǎng)幅度，對(duì)將有大股東限售股解禁的上市公司限制推出高送轉(zhuǎn)預(yù)案等。
警惕“高送轉(zhuǎn)”陷阱
1月30日，上交所關(guān)注到海潤(rùn)光伏的預(yù)虧公告后，即向公司下發(fā)《問(wèn)詢(xún)函》，要求公司同相關(guān)方核實(shí)三大問(wèn)題，主要可概括為：“高送轉(zhuǎn)”提議股東即楊懷進(jìn)、九潤(rùn)管業(yè)和紫金電子等應(yīng)說(shuō)明其在減持公司股票時(shí)，是否已知悉公司2014年度業(yè)績(jī)的有關(guān)情況；上述三名股東應(yīng)說(shuō)明其在提議上述高送轉(zhuǎn)預(yù)案時(shí)，是否已知悉公司業(yè)績(jī)情況；公司董事會(huì)應(yīng)自查，在同意上述送轉(zhuǎn)預(yù)案時(shí)，董事會(huì)成員是否已知悉業(yè)績(jī)情況。如已知悉，應(yīng)說(shuō)明同意理由。2月2日，上交所再次要求海潤(rùn)光伏做進(jìn)一步核實(shí)。
市場(chǎng)人士認(rèn)為，若信息披露不規(guī)范，上市公司的“高送轉(zhuǎn)”可能會(huì)淪為大股東借機(jī)減持的工具。資料顯示，2013年曾有上市公司負(fù)責(zé)人因利用利潤(rùn)分配預(yù)案的相關(guān)消息進(jìn)行內(nèi)幕交易而被證監(jiān)會(huì)處罰。
“高送轉(zhuǎn)本身不會(huì)改變股東的任何利益，但由于二級(jí)市場(chǎng)對(duì)高送轉(zhuǎn)概念追捧，海潤(rùn)光伏股東可能利用這種心理來(lái)拋出高送預(yù)案，從而掩蓋其高位減持的動(dòng)機(jī)。這恐怕已經(jīng)涉嫌了內(nèi)幕交易。”深圳某私募人士指出，目前部分上市公司確實(shí)存在股東利用信息優(yōu)勢(shì)、股東優(yōu)勢(shì)等條件，發(fā)出利好消息以抬升股價(jià)，進(jìn)而套現(xiàn)獲利的做法，一些內(nèi)幕知情人在相關(guān)預(yù)案披露之前精準(zhǔn)買(mǎi)入股票，待到股價(jià)拉高后再進(jìn)行拋售的案例也不鮮見(jiàn)。
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